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太惨了! 上市公司2亿理财全仓踩雷, 一毛不剩还被监管警示
发布日期:2023-09-11 13:31    点击次数:126

A股上市公司投资理财、炒股买基金的并不少见,但是像文峰股份这样2亿买私募、半年就被“脚踝斩”,甚至直接亏光光一毛不剩的还真不多!

更惨的是,文峰股份还因为信披不及时被证监会警示。

是什么样的私募业绩会差成这样?是不是踩中了什么大雷?

买私募亏损信披不及时被出具警示函

8月21日盘后,文峰股份(601010)发布了关于收到江苏证监局警示函的公告。

公司及2名高管被出具警示函

公告显示,2021年10月,文峰股份的全资子公司以自有资金2亿元认购守朴行业优选1号私募产品。认购时该基金单位净值为0.9821元。2022年4月,守朴基金单位净值跌至0.1319元,上述亏损超过公司最近一期经审计净利润的10%。公司怠于履行投后管理权利及义务,未及时发现上述投资亏损事项,迟至2022年7月15日才在临时公告中对上述投资亏损情况予以披露。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》中的规定。黄明轩作为公司财务总监兼投资主管部门的负责人,何兰红作为公司董事会秘书,未忠实、勤勉履行职责,未保证公司上述临时信息披露的及时性。

因此,江苏证监局决定对公司及2人采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是,2021年10月到2022年4月,即大约半年的时间,守朴基金这只产品的单位净值就从0.9821元跌到了0.1319元,缩水87%。按认购时的成本2亿元来计算,也就是半年时间只剩下了2700万元。

用“膝盖斩”来形容已经不准确了,这简直就是“脚踝斩”,换谁也受不了啊。

然而更惨的还在后头,江苏证监局这封警示函没有显示出来的是:这只基金产品最后单位净值跌为负值,文峰股份因此实际上是本金全部打翻,血亏2亿元!

守朴基金近乎全仓持有同一债券

守朴基金这只产品究竟是个什么样的坑货呢?从文峰股份过去的公告中可以窥见一二。

正如江苏证监局警示函中所说,文峰股份迟至2022年7月15日在临时公告中对投资亏损情况予以披露。

2022年7月15日的《关于全资子公司认购私募基金份额的进展公告》显示,文峰股份于2021年1月8日召开第六届董事会第三次会议,审议通过了《关于使用自有资金理财的议案》。

于是,公司全资子公司文峰电子商务于2021年10月8日,以闲置自有资金2亿元认购守朴基金份额,基金托管人为招商证券。守朴基金主要投资于债券等固定收益资产。

之后一切都很顺利,一直到2022年3月底,守朴基金的单位净值都很正常,还略有上升。

不过,2022年7月开始风云突变。

2022年7月12日,文峰电子商务收到守朴资产发出的《守朴基金暂停估值的说明函》称:“因本基金(即守朴行业优选1号私募证券投资基金)持仓债券出现了信用风险,对基金净值影响较大,我司认为目前难以确认合适的估值方法,为保障基金委托人利益,我司向基金托管人申请暂停本基金估值。

经文峰电子商务查询,该基金产品的当年6月月度报告显示,守朴基金最新一期单位净值仅为0.1308元/份(截至5月31日)。到这时,文峰电子商务才知道自己“踩雷”了。

守朴基金持有当代科技债券

公告显示,守朴基金持仓最多的是武汉当代科技产业集团股份有限公司的债券,总共385.8万张。持有1.43亿元的资管计划,经穿透后是武汉当代科技产业集团股份有限公司的债券152.1万张。另外,资产支持证券的发起机构也是武汉当代科技产业集团股份有限公司的子公司武汉天盈投资。

也就是说,守朴基金这只产品基本上全部“押宝”在武汉当代科技之上。

而公告特别指明:因武汉当代科技产业集团股份有限公司已经出现较大规模的债务违约,出现资产被查封、扣押或冻结,出现持股公司股权被法院冻结等多起负面事件,所以,基金管理人特别提醒基金份额持有人,对守朴基金持有的债券,不论是已违约债券、展期债券还是正常存续债券,都可能面临较大的兑付风险,面临本金和利息收益损失的可能性。

对此,文峰股份在2022年7月15日的半年度业绩预告中表示,守朴基金对公司2022年上半年度净利润影响约为-1.75亿元,而预计半年度归母净利润为-2亿元,归母扣非净利润为7764万元。也就是说,守朴基金这笔亏损占到了公司当年半年度归母净利润亏损的88%。

6月底单位净值为负本金全部损失

不过,更惨的还在后头。

2022年8月29日,文峰股份继续发布事件进展。

1个月后基金单位净值为负

公告显示,截至2022年6月30日,该基金的单位净值为-0.0283元/份。由于守朴基金目前持仓的债券出现信用风险,估值持续下滑,因此该基金持仓债券的估值已低于基金负债(正回购融入资金),导致该基金单位净值为负。

当然了,这意味着文峰股份全资子公司的2亿元理财资金已经直接一把清空,全部打了水漂,分文不剩。因此文峰股份表示,守朴基金对公司当年上半年归母净利润的影响为-2亿元。

“当代系”债券实质性违约

说到武汉当代科技产业集团股份有限公司的大规模债务违约事件,就不得不提到另外三家与之相关的A股上市公司。

据证券时报和每日经济新闻报道,7月底至8月初,*ST明诚、人福医药、三特索道接连公告,其上市公司主体或公司实控人因涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查。三家公司原本全部列于武汉当代系旗下,曾经拥有共同的实际控制人艾路明。

艾路明是湖北“当代系”的掌舵人。曾经的湖北“当代系”,一度横跨医药、金融、旅游、体育、矿产、地产等诸多领域,旗下也曾一度拥有人福医药、三特索道、*ST明诚等上市公司。根据公司官网显示,截至2020年9月30日,当代科技资产总额曾经逾1000亿元,参控股若干家上市公司。除前述三家上市公司外,还参股了天风证券和光洋股份。

不过,当代科技官网资讯栏目的最后更新时间,停留在了2021年11月。从发展历程来看,2021年也是当代科技走向颓势的起点,标志之一就是首次出现旗下上市公司(*ST明诚)脱钩。2022年开始,当代科技方面持有的人福医药、三特索道股份开始出现被强制平仓的情况。

2022年年4月6日,“当代系”的重要主体武汉当代科技产业集团股份有限公司(以下简称当代科技)因未能按期偿付“19汉当科PPN001”的部分到期本息,引爆了其债券实质性违约的“大雷”。作为应对,当代科技开始变卖资产,比如出售所持天风证券股权。

在湖北“当代系”的混乱漩涡中,人福医药、三特索道、*ST明诚此前也已多次受到监管处理,艾路明也曾多次涉及其中。

守朴基金强调稳健、安全

回头来看,文峰股份乃至守朴基金都是纯纯的大冤种,成为了“当代系”爆雷的炮灰。

守朴基金官网显示,上海守朴资产管理有限公司2018年成立,注册资金1000万元,法定代表人及控股股东崔建业。守朴资产为证券类私募基金管理人,专注于债券投资业务,具有大型机构10年债券投资经验。

从公司公布的所获荣誉来看,就在“当代系”爆雷的2022年,守朴资产仍然获得了“年度最佳私募管理人”“年度成长私募奖”“优秀债券基金产品”的称号,崔建业也获得“年度新锐基金经理”“优秀基金经理TOP10”的头衔。

公司官网显示,总经理、投资经理崔建业历任兴业银行总行债券业务处投资主管、浙商基金固定收益部总经理、兴业经济研究咨询股份有限公司产品与市场部总经理等。

投资理念方面,公司表示,公司长期聚焦于债券业务,而且以信用研究和信用债投资为主。以投研能力为根本;稳健、不冒险,以保障客户资金安全为首要目标。并且强调:投资要寻找的并非确定性,而是风险收益不对称,或者说极度不对称的机会。

不过,从旗下产品近乎全仓踩雷“当代系”债券来看,守朴基金似乎与“稳健”“不冒险”“保障资金安全”还有一段距离。

本文源自:财通社



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